ผู้บริหารระดับสูงของ Ex-State Street ตัดสินลงโทษในข้อหาฉ้อโกงค่าธรรมเนียมที่ซ่อนอยู่ในสหรัฐอเมริกา

เวลา:2019-10-08 บรรณาธิการที่รับผิดชอบ:督茂 แหล่ง:777ww คลิกที่:209 รอง

บอสตัน (รอยเตอร์) - อดีตผู้บริหารสเตทสตรีทคอร์ป ( ) ถูกตัดสินลงโทษเมื่อวันอังคารที่เข้าร่วมโครงการเพื่อหลอกลวงลูกค้าของธนาคารหลายแห่งโดยเรียกเก็บค่าคอมมิชชั่นลับจากการซื้อขายหลายพันล้านดอลลาร์

รูปถ่าย: Ross McLellan อดีตรองประธานบริหารที่ State Street Corp เข้าสู่ศาลรัฐบาลกลางในเมืองบอสตันรัฐแมสซาชูเซตส์สหรัฐอเมริกาวันที่ 18 มิถุนายน 2561 REUTERS / Nate Raymond

คณะลูกขุนของรัฐบาลกลางในบอสตันพบว่า Ross McLellan วัย 46 ปีมีความผิดในห้าในหกคนที่รองประธานบริหารของ State Street ครั้งเดียวเผชิญรวมถึงการสมคบ

คำตัดสินของศาลตัดสินในวันที่สองของการพิจารณาของคณะลูกขุนและติดตามการพิจารณาคดีประมาณสามสัปดาห์ ผู้พิพากษา District US Leo Leo Sorokin ได้กำหนดการพิจารณาคดีของ McLellan ในวันที่ 10 ตุลาคม

“ เราผิดหวังในการตัดสินและมองโลกในแง่ดีในการอุทธรณ์ที่จะรวมประเด็นสำคัญจำนวนมากซึ่งบางประเด็นก็ไม่เคยเกิดขึ้นมาก่อน” มาร์ตินวีนเบิร์กนักกฎหมายของ McLellan กล่าว

McLellan เป็นหนึ่งในสี่อดีตพนักงานของธนาคารในบอสตันซึ่งตั้งแต่ปี 2559 ต้องเผชิญกับค่าใช้จ่ายของสหรัฐที่พวกเขามีส่วนร่วมในแผนการให้บริการลูกค้าสถาบันที่มีราคาแพงเกินไปทำให้ State Street ได้รับเงินหลายล้านดอลลาร์

อดีตผู้บริหารสองคนคือ Edward Pennings และ Richard Boomgaardt ได้สารภาพในปี 2560 ทั้งคู่ตกลงที่จะร่วมมือกับอัยการและให้การกับ McLellan โดยหวังว่าจะได้รับการผ่อนปรนเมื่อถูกตัดสินลงโทษ

กรณีดังกล่าวเกิดขึ้นระหว่างการชำระบัญชีระหว่าง State Street กับสำนักงานการเงินแห่งสหราชอาณาจักรซึ่งธนาคารได้จ่ายเงินจำนวน 22.9 ล้านปอนด์หรือ 38 ล้านดอลลาร์ในเวลานั้นเพื่อเรียกเก็บเงินจากลูกค้าหกรายการในการทำธุรกรรมบางอย่าง

ในปี 2560 สเตตสตรีทตกลงที่จะจ่ายเงิน 64.6 ล้านดอลลาร์เพื่อแก้ไขคดีอาญาและคดีแพ่งที่เกี่ยวข้องกับสหรัฐอเมริกา

ตามที่อัยการกล่าวว่าในปี 2010 ถึง 2011 McLellan, Pennings, Boomgaardt และคนอื่น ๆ ได้วางแผนที่จะเพิ่มค่าคอมมิชชั่นลับสำหรับธุรกิจการค้าสำหรับลูกค้าหกรายซึ่งใช้ประโยชน์จากธุรกิจ "การบริหารการเปลี่ยนแปลง" ของธนาคาร

บริการนี้ช่วยให้ลูกค้าสถาบันขนาดใหญ่เช่นกองทุนบำเหน็จบำนาญเคลื่อนย้ายการลงทุนระหว่างและระหว่างผู้จัดการสินทรัพย์หรือเลิกพอร์ตการลงทุนขนาดใหญ่ที่เลิกกิจการโดยมีวัตถุประสงค์เพื่อลดต้นทุนของการเปลี่ยนการลงทุน

ลูกค้าหกรายนี้รวมถึง Kuwait Investment Authority ซึ่งเป็นหนึ่งในกองทุนความมั่งคั่งที่ใหญ่ที่สุดในโลกและกองทุนบำเหน็จบำนาญชาวไอริช, อังกฤษและเนเธอร์แลนด์

อัยการอ้างว่า McLellan ฉ้อโกง บริษัท ประกันภัยในนิวยอร์กของ บริษัท แอกซ่าเอสเอ ( ) โดยใช้ค่าธรรมเนียมที่ซ่อนเร้นกับธุรกิจการค้าที่ดำเนินการในนามของ บริษัท คณะลูกขุนพ้นผิด McLellan ในข้อหาการทุจริตลวดที่เกี่ยวข้องกับข้อกล่าวหาที่

ค่าใช้จ่ายยังคงค้างอยู่กับอดีตพนักงานของ State Street คือ Kevin Walker ซึ่งถูกกล่าวหาว่าเข้าร่วมในโครงการหลอกลวง AXA กับ McLellan

รายงานโดยเนทเรย์มอนด์ในบอสตัน; เรียบเรียงโดย Steve Orlofsky และ Marguerita Choy

มาตรฐานของเรา:

อัพเดทล่าสุด

โฟกัสภาพ

การจัดอันดับข่าว

  1. การขนส่งดาวโจนส์ตั้งค่าสูงสุดเป็นประวัติการณ์หลังจากรอ 2 ปี
  2. แรงงานฝ่ายค้านของสหราชอาณาจักร chides รัฐบาลมากกว่าสัญญาเรือข้ามฟาก Brexit
  3. กองทุนปิดท้ายที่มุ่งเน้นไปที่คิวบาเป็นผลมาจากการตายของคาสโตร
  4. Apple เล็งวิธีใหม่ในการมอบของขวัญบน iTunes
  5. Warburg Pincus วางแผนที่จะระดมทุนได้ถึง 4 พันล้านเหรียญสหรัฐสำหรับกองทุนใหม่ของจีน: แหล่งข่าว
  6. ธนาคาร RCBC ของฟิลิปปินส์ฟ้องร้องเรียกค่าเสียหายจากบังคลาเทศ
  7. สมาร์ทโฟนและแท็บเล็ตยอดขายพีซีของ Lenovo เป็นครั้งแรก
  8. PRESS DIGEST - Financial Times - 10 เมษายน
  9. การอนุญาตอย่างเป็นทางการ:GRAPHIC - Take Five: ตลาดโลกธีมสำหรับสัปดาห์ข้างหน้า
  10. ซานฟรานซิสโกเฟดตั้งใจเลือกหัวหน้าคนใหม่ในฤดูใบไม้ร่วง